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從根本上解決華爾街利益沖突問題的第二場戰役打響了。近日，包括12家大投行高層在內的50多名華爾街人士收到監管當局的通知，要求提供電子郵件及其他相關資料。與此同時，IBM公司也因為收入問題受到了調查。
4月底，美國證券監管當局曾贏取過第一場戰役的勝利，華爾街投行簽署了14億美元
的和解協議，但僅涉及科技及電信行業的業務。而本次要求提供的資料涉及所有行業，這是監管當局迄今規模最大的調查，幾乎涉及華爾街所有大型投資銀行的首席執行官。
對華爾街股票研究報告獨立性的質疑由來已久。國泰君安研究員戴濤表示，作為主承銷商，一方面投行在做IPO、增發或配股，但他們的研究部門同時也在寫研究報告，與投資者之間的利益沖突顯而易見。為了賣個好價錢，研究部門自然會幫忙“吆喝”，提高股票的評級。據了解，有些冷門股票上市后，只有原來的承銷商還在做研究。
這種情況下，除了要求高管們堅持職業操守外，強有力的監管必不可少。事實上，去年出臺的薩班斯？奧克斯利法案，就是為了縮小上市公司會計選擇的權利，還投資者一張更為真實的報表。
新聞晨報
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