中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)人日前就證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)框架征求業(yè)內(nèi)意見。
據(jù)了解，在機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)方面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已出臺(tái)了涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、持續(xù)監(jiān)管到市場(chǎng)退出的法律法規(guī)及規(guī)范性文件近40件，初步形成了以證券法律為核心，以行政法規(guī)為補(bǔ)充，以部門規(guī)章為主體的法律法規(guī)體系。但是現(xiàn)有規(guī)章制度多是在市場(chǎng)發(fā)展的要求下被動(dòng)產(chǎn)生的，所以難免存在立法零散、體例不清、規(guī)章之間協(xié)調(diào)不足的缺陷，仍然難以滿足券商業(yè)務(wù)創(chuàng)新和整體發(fā)展的需要。為此，在立足國(guó)內(nèi)實(shí)際情況和借鑒國(guó)際慣例的基礎(chǔ)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部制定了機(jī)構(gòu)監(jiān)管法規(guī)框架。
該負(fù)責(zé)人說(shuō)，對(duì)于證券公司的監(jiān)管原則，主要體現(xiàn)在《證券公司監(jiān)管辦法》中，該辦法涵蓋了證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度，以及對(duì)其業(yè)務(wù)監(jiān)管等各個(gè)方面的總要求，同時(shí)包括罰則，通過加大券商違法違規(guī)的處罰，督促其增強(qiáng)守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)。在該辦法下分機(jī)構(gòu)類、業(yè)務(wù)類、內(nèi)控類，及從業(yè)人員類作為對(duì)其原則性規(guī)定的補(bǔ)充和細(xì)化。
機(jī)構(gòu)類法規(guī)主要規(guī)定市場(chǎng)準(zhǔn)入的條件和審批制度。目前中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在淡化在機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作中的行政審批色彩，減少審批環(huán)節(jié)，這些都要反映在市場(chǎng)準(zhǔn)入的審批制度和規(guī)范中。業(yè)務(wù)類法規(guī)指《證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)則》，主要針對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性、正常性和安全性進(jìn)行檢查。在該規(guī)則中要建立證券公司業(yè)務(wù)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制。內(nèi)控類法規(guī)指《證券公司內(nèi)部控制制度指引》、《凈資本計(jì)算規(guī)則》等，此外還包括《證券公司財(cái)務(wù)制度》和《證券公司會(huì)計(jì)制度》，側(cè)重強(qiáng)調(diào)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制。同時(shí)，將制定《統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》，加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等基礎(chǔ)信息報(bào)送工作的監(jiān)管。
從業(yè)人員類法規(guī)包括《證券從業(yè)人員監(jiān)管規(guī)則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守準(zhǔn)則》。殷占武
