中國證監會副主席高西慶日前在京出席滬深證券交易所2000年會員年檢總結大會時強調指出，督促證券公司建立有效的法人治理結構、完善內部風險控制制度，對于增強證券公司的競爭實力，防范和化解市場風險，將起到重要作用。
高西慶指出，我國證券公司的法人治理結構還未有效建立，相當多的公司中法人治理結構十分薄弱，存在著公司內部三權制衡機制不健全，股東、董事責任不落實，內部人控制現象嚴重，經營運行不透明，缺乏必要的制約和監督等問題。對此，證監會近期將發布《上市公司治理結構指引》，要求證券公司參照執行；還將盡快擬定證券公司治理結構規章，健全獨立董事制度和內部監察制度，確定內外部雙重制約機制。此外，高西慶強調要督促證券公司完善內部風險控制制度，積極防范和化解市場風險。
高西慶重申，要認真落實《客戶交易結算資金管理辦法》，整治挪用客戶交易結算資金的頑疾，從源頭控制風險。在今年年底之前，要用正、負兩方面的激勵約束機制督促被挪用的客戶保證金歸位，對限期內仍未分開賬目的公司，要采取果斷措施；按照法律法規有關分業管理的要求，信托類機構更要克服困難，嚴格執行有關規定。
高西慶還以“銀廣夏事件”為例，要求證券公司和其他各類中介機構積極協助證監會監管市場，牢固樹立守法自律意識。證監會鼓勵其合法權益受侵害的中小股東聯合起來，充分利用現有的民事訴訟法律機制，提出損害賠償上訴，把違法的董事會、董事和總經理等高管人員、承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構及其相關責任人員送上法庭。何凌楓尹濤
